凡得基金原总经理携2员工“老鼠仓” 趋同交易额逾6亿亏200万

　　消息 近日，监管部门接连查处2起私募基金“老鼠仓”的违规行为。

　　继福建证监局查处致远资产员工老鼠仓后，6月12日晚间，中国证监会发布行政处罚决定，对深圳凡得基金总经理刘晓东、投资经理杨威、交易员李儒柏三人的违规行为责令改正，并合计罚款100万元。

　　证监会查明，在涉案的13个月期间，刘晓东等三人操纵的账户稍早于、同步于或稍晚于，“刘晓东”账户与凡得基金组账户存在趋同交易情况如下：“刘晓东”华林证券信用户共交易了73只股票，成交金额16,474.29万元，趋同交易64只股票，趋同交易股数占比87.67%，趋同交易成交金额15,277.37万元，趋同交易金额占比92.73%；“刘晓东”国信证券户共参与了253只股票的交易，成交金额73,649.5万元，趋同交易163只股票，趋同交易股数占比64.82%，趋同交易成交金额45,494.93万元，趋同交易金额占比61.77%。

　　上述期间，“刘晓东”账户与凡得基金控制的凡得基金组账户股票交易的趋同度较高，合计趋同交易金额6.07亿元，占比67.43%，趋同交易股数占比69.63%，合计亏损203.7万元。

　　证监会认为，刘晓东、杨威、李儒柏三人作为基金从业人员，利用职务便利，知悉凡得基金组交易的标的股票的未公开信息，共同操作“刘晓东”账户，稍早于、同步于或稍晚于凡得基金组账户交易相关股票，其行为构成利用未公开信息交易股票违法行为。

　　根据刘晓东、杨威、李儒柏三人在违法行为中的地位作用不同，刘晓东应负主要责任，杨威、李儒柏应负次要责任。证监会决定：对刘晓东、杨威、李儒柏责令改正，并处以一百万元罚款，其中对刘晓东处以70万元罚款；对杨威处以20万元罚款；对李儒柏处以10万元罚款。

　　查询中国证券投资基金业协会显示，凡得基金成立于2014年8月，并于2015年1月在协会备案，目前员工人数为11人。2018年6月4日加入协会会员，目前会员类型是观察会员，备案显示的现任总经理为高东丽，合规风控人员为崔雷明。