中山证券因债券承销相关问题收到监管警示函

2019-10-31 20:09:55 上海证券报

上证报中国证券网讯 因涉嫌部分债券承销项目及资产证券化项目的多项问题,中山证券日前收到深圳证监局警示函。

公告称,中山证券部分债券承销项目存在尽职调查不充分、内核环节把关不严、防范利益冲突管理机制不到位、工作底稿留痕不完善等情形;部分资产证券化项目存在监督检查基础资产现金流不到位的情形。

深圳证监局指出,上述行为违反相关法规规定,因此对中山证券采取出具警示函的行政监管措施,并督促中山证券进一步加强债券承销和资产证券化业务的风险管理和内部控制,完善对从业人员的激励约束机制,勤勉尽责开展相关业务。(刘昌源)

推荐阅读:

分享给好友

微信
朋友圈
QQ
微博
微博