九州证券副总金鉴被约谈:证监局直指四大违规

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日前，九州证券因多项违规问题被青海证监局暂停新资管业务6个月，其时任公司资产管理业务分管副总经理、负责该项业务的高级管理人员金鉴则被证监局约谈。

证监局指出，九州证券在管理九州瀚海系列资产管理计划过程中存在以下行为：一、宣传推介不规范：公司销售推介行为不规范；个别客户经理在向客户宣传推介时，宣传保本保收益。二、产品管理不到位：1.尽职调查不到位，未充分评估投资风险；2.对资金管控不到位；3.对投后资产管控不到位；4.风控措施的履约担保不到位。三、信息披露不及时。四、处置信访、投诉不得当。

九州证券上述行为违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》第三条第（一）项和第（十一）项、《证券公司客户资产管理业务管理办法》第三十三条第（二）项；《证券公司客户资产管理业务管理办法》第三条第一款、《证券公司集合资产管理业务实施细则》第三条；《证券公司客户资产管理业务管理办法》第四十条第二款；《证券公司客户资产管理业务管理办法》第三条第一款、《证券公司集合资产管理业务实施细则》第三条。

根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第五十六条，青海证监局要求金鉴于2018年11月15日上午10时携带有效的身份证件到九州证券股份有限公司2楼会议室接受监管谈话。